证监会再施重拳处罚九宗典型案件 涉及内幕交易等四类违法情形

稿件来源: 法制日报——法制网 法制网记者 周芬棉

继上周证监会集中对30余宗违法案件拟作行政处罚后，今天证监会再施重拳，对9宗典型案件作出正式处罚决定，其中涉及3宗内幕交易、2宗操纵证券期货交易价格、2宗信息披露违法以及2宗编造传播虚假信息。

利用和董事长董秘关系获内幕信息违法

据证监会今日通报，这些内幕交易案件涉及的内幕信息主要是，上市公司定向增发、重组或进行利润分配等。在内幕信息敏感期内，当事人利用和上市公司内幕信息知情人之间的关系，获取内幕信息并从事内幕交易。

据介绍，魏德善在山东齐星铁塔科技股份有限公司定向增发过程中，利用和上市公司董秘的关系，买入该公司股票，全部卖出后获利238，746元；李明和薛疆在苏州禾盛新型材料股份有限公司重组过程中，与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票，全部卖出后分别获利156，644.67元和262，739.18元；吕建卫在杭州炬华科技股份有限公司形成利润分配方案期间，与上市公司董事长通话后，买入该公司股票，全部卖出后获利1，090，802.81元。

这3宗内幕交易案件有一个共同特点，均是当事人利用了和上市公司董事长、董秘等内幕信息知情人之间的关系，非法获取内幕信息并交易获利。证监会依法对相关人员作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。

两操纵案均被顶格处罚

据介绍，2宗操纵证券期货市场案件当事人，均通过其控制使用的多个账户，动用巨额资金操纵证券期货交易价格，手法恶劣，情节严重，对市场造成严重影响，均被证监会顶格处罚。

证监会新闻发言人张晓军说，“甲醇1501”期货合约操纵案，是证监会查处的较为典型的期货市场操纵案。2014年11月14日至2014年12月16日，姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商，控制42个期货账户，采取集中资金优势、持仓优势，连续买卖期货合约，同时囤积现货以期影响期货市场行情，操纵期货交易价格。由于相较于一般的市场主体，现货商具有明显的市场优势地位，姜为的操纵行为更为恶劣。证监会对姜为处以顶格处罚，同时采取了终身期货市场禁入措施。

另一案是唐汉博操纵股票价格案。据介绍，唐汉博操纵控制12个账户，利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申报等方式操纵“银基发展”股票价格，获利252.89万元，此前，唐汉博因为操纵证券市场行为已被处罚，此次再次从事此操纵行为，证监会依法对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。

公告披露不准确得领罚

据介绍，上海创兴资源开发股份有限公司在收购其关联企业资产时未进行专项资产评估，在交易公告中作出不准确、不完整的陈述。证监会对上市公司作出了给予其警告，并处以30万元罚款，对9名责任人员分别作出了给予警告，并处以5万元到10万元不等的罚款。

另一起为年报披露虚假案。北京赛迪传媒投资股份有限公司退出动车杂志摆放权招标，但是公司未对商誉计提减值，在2012年年报中存在虚假记载。证监会依法对上市公司作出给予其警告，并处以40万元罚款，对9名责任人员分别作出了给予警告，并处以5万元到10万元不等罚款的处罚。

网上信口乱编信息受罚

证监会今天还披露了2宗编造传播虚假信息案。其中，四川金宇汽车城（集团）股份有限公司董事长胡先林、董秘罗雄飞，安排人员在网络上发布关于公司重组的传闻，扰乱证券市场，证监会对该两人作出罚款20万元的顶格处罚，并对被安排发布信息的人员作出罚款5万元的处罚。

据张晓军说，王之所编造并在东方财富网“湖南发展”股吧发布“湖南发展收购财富证券”，在编造并传播上述虚假信息前，王之所使用“王某”账户买入了6万股“湖南发展”股票，获利131，132.5元。王之所编造传播的信息被其他用户转载、评论，对其他投资者产生误导，扰乱了正常的市场秩序，考虑到其配合调查等情节，证监会对其作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。